对于犯罪嫌疑人拒不认罪的受贿案件应如何审查起诉？
——谈办理时某受贿案的几点做法和体会
徐蔚敏
随着反腐败斗争的不断深入，以及打击力度的加强，贿赂犯罪活动受到了一定程度的遏制，但与此同时，一些犯罪分子作案的手段也日趋隐蔽，反侦查、反审讯的经验逾加丰富，加之贿赂犯罪自身的特点——实施犯罪过程中，多是“一对一”的形式，是钱物与无形的权力的交易，除行受贿双方以外往往没有第三人在场，此时若犯罪嫌疑人拒不认罪，则必然使这类“二人转”式的特殊犯罪呈现出立案率远高于有罪判决率的态势。对于此类案件如何审查起诉，已成为司法实践中面临的问题。近来，我院审查起诉了原淮阴市交通局副局长时某受贿一案，该案的被告人自1997年至2000年，利用其负责扶贫工作的职务之便，先后多次收受扶贫对象所送的贿赂4万元。这位在扶贫工作中找到生财之道的副局长，抱定“死活不开口，神仙难下手”的宗旨，自归案后，拒不供认其受贿的犯罪事实，因此只能依靠间接证据定案，该案移送审查起诉后，对于能否顺利地诉至法院大家都捏着一把汗。经过领导的精心组织和承办人员的细致工作，终于将犯罪分子推上法庭，并最终受到法律的严惩。本文试就该案的成功办理，谈谈有关此类案件审查起诉的一些要点，供读者参考。
一、 改变阅卷方略，严把证据审查关
一般案件，我们在阅卷中，往往重点审查认定案件主要事实的证据，其他从简。对于犯罪嫌疑人拒不认罪的受贿案件，可从审查发破案的经过，查明案发原因，若是行贿方检举的，查明其检举的背景，行受贿双方是否有恩怨或矛盾，看有无陷害的可能，从而坚定指控其犯罪的信心。如时案是在查处时某负责扶贫乡的有关领导经济犯罪案件时，有关犯罪嫌疑人供述参曾向时某行贿而案发，其案发是正常的。这些人无诬告陷害时的可能，其证言是可信的。从而坚定了认定时某有罪的信念。其次，仔细地梳理犯罪嫌疑人的供述，一点一滴地发现问题、破绽，对前后矛盾处一一标记，突出重点和薄弱环节，做到心中有数，并将证人证言之间，证人证言与嫌疑人的供述逐一对照，找出矛盾，以便确定提审、补充完善证据的思路。
二、 调整讯问策略，把好提审关
一般案件，提审犯罪嫌疑人，常让其如实回答问题，问的多，听得少。而对拒不认罪的犯罪嫌疑人，可利用其急于表白自己的心态，采取以听为主的讯问方法，从其口供中发现漏洞，辅之以必要的发问，从而掌握并固定其对有关问题的辩解，然后作有针对性的取证，以揭穿其谎言。如提审时某时，我们有意让其谈谈扶贫的情况，果不出所料，时很委曲地大谈其在蒋集乡如何变“输血工程”为“造血工程”，蒋集乡“六公司”在其尽心尽力的扶持下兴旺发达，蒋集乡领导如何对其歌功颂德，当问及95年以后，乡领导是否利用节假日去其家中慰问，以表感激之情时，却矢口否认，并辩称95年元月已搬入引河路新生居，其余几年的春节前本人均不在家......针对犯罪嫌疑人自证无罪的谎言，承办人决定下一步将重点补查这几年春节前后时某是否在家居住？经查，95年7月左右，时某才搬入新居，96至2000 年春节前一天才离开淮阴，从而为在庭审中揭穿被告人的谎言奠定了基础。
三、讲究证据收集、完善的策略，严把证据关。
对于直接证据“一对一”的受贿案件，应注意全面收集案件中应该收集，也可能收集到的间接证据，特别是挖掘、收集相互吻合，构成锁链的间接证据，从而运用间接证据去印证行贿人证言，驳斥犯罪嫌疑人的狡辩。
1、针对审查中发现的逻辑漏洞，及时地收集新证据，以补充、完善证据体系。如时某为否认1998年10月曾收受“六公司”蒋某所送的2万元好处费，辩称当时确实收到过蒋某送到其办公室的55000余元现金，但此款系正当的车辆运力费，而非贿赂款，且已将此款如数交给车主。一起送来的一份清单随手处理了，而车主证实收到时转交的运费不到5万元以及一份清单。行贿人蒋某只是含糊地证实将清单与钱款一并交给时某，共计69000元。以上供证谁的更为可信，时某、车主及蒋某所说清单是否是同一张？带着这些问题，承办人再次找有关人员核实。经查，证人胡某证实准备行贿款时，不仅写了一份真实的运费单据49000元，而且为使时某放心地收下这笔好处费，还将入帐用的加大为69000元的运费单据抄写了一份，一并交给蒋某；蒋某证实将真假二张单据一同交给时某，并告知帐上已处理好让其放心，在送给时20000元的同时，还送给蒋集乡党委书记陆某2万元；陆某证实收到此款；车主证实本人不识字但认识数字，收到的运费不足5万元，与单据上最后所列的数额一致。同时发现当月时妻的股票帐户上存入现金2万元。至此不仅查明了行贿款的来源、行贿的过程，而且查明了行贿款的去向，从而间接证据环环相扣，足以认定犯罪嫌疑人有罪。
2、复核主要证据，固定完善原有证据。
新的庭审方式，使控辩双方都极力获取于己有利的证据材料，为此要求公诉人在庭前准备工作中必须复核、固定主要证据。对于靠间接证据定案的受贿案件，不仅要复核与案件有利害关系的行贿人的证言，还应对主要的证人证言进行固定，以排除言词证据形成过程的违法，确保此类间接证据的真实可靠。
3、串连间接证据，以间接证据为先导，分析判断 直接证据的真伪，确定犯罪嫌疑人行为的性质。
“一对一”的证据在受贿案件中并非不能定案，而是应把收集到的大量间接证据进行分析，找出它们之间的联系点，将它们有机地串连起来，并将行贿人孤立的证明放在证据体系中比较和鉴别，看它是否和整个证据体系相一致，如果一致就可以采信，使间接证据从量发展到质的飞跃，从而有力地揭露犯罪嫌疑人口供虚假的本质。
四、 庭审中运用讯问、举证技巧，严把出庭公诉关。
对于犯罪嫌疑人拒不认罪的受贿案件，庭审前公诉人对其在法庭上有可能提出的辩解可谓了如指掌，庭前应据此详细拟定“三纲一词”，把庭审的重点放在法庭调查阶段。庭审中首先应注意讯问与佐证相结合，即先讯问某一事实，然后，当即举证予以否定，这样通过讯问---举证否定---再讯问---再举证否定的讯证交替方法，可以充分揭露、证实犯罪，从而取得较好的庭审效果。如公诉人问被告人时某：“95年春节前，住在何处？”答：“元旦前已搬入引河路新居。”公诉人出示引河路宿舍区验收单及负责基建的刘某的语词证实：该宿舍于95年5月经验收完毕，交付使用。被告人又辩称：“房屋未竣工即搬入部分物品，与妻子一起入住。”公诉人问：“此后有无再回北京新村原住处居住？”答；“没有。”公诉人出示证人徐某等4人的证词证实：95年春节前引河路新房无人居住，95年5月前经常在上下班时看见时某出入北京新村。 证人孙某等5人证实95年春节前到过时某在北京新村的家并送了土特产。至此，时辩解95年春节前已搬离北京新村的谎言已不攻自破。其次，以间接证据定案的在举证时不仅要将相关证据组合出示，还应对证据进行必要的归纳总结，分析论证证据间的关联性全面评断控方证据，这样有利于加深合议庭对公诉人所举证据的理解，推动合议庭采纳公诉主张，为法庭准确、全面地认定被告人的犯罪事实提供可靠的依据。另外，必要时可以动员行贿人当庭作证，与被告人在庭上对质，从而打击被告的器张气焰，强化庭审效果。通过有力的法庭举证、质证，整个案情已基本清楚，公诉人在法庭辩论阶段应乘胜追击，对公诉观点、公诉理由进行全面系统的阐述，使法庭对公诉主张有一个全面系统的了解，合合议庭最终采纳公诉机关的意见，对初步告人作出有罪判决。
以上是我们审查起诉时某受贿案的一些比较成功的做法，希望能通过不断地总结经验，更好地掌握制服各类犯罪分子的本领。
化学工业部直属企业事业单位企业标准化工作管理办法
化工部
化学工业部直属企业事业单位企业标准化工作管理办法
1991年3月20日，化工部
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》、国家技术监督局《企业标准化管理办法》和化学工业部《化学工业产品标准化工作管理办法》，结合化学工业部直属企业事业单位（系指部直属厂矿、公司院校所、下同）实际情况，特制定本办法。
第二条 企业标准是指化学工业部直属企业、事业单位范围内需要协调、统一的技术要求、管理要求和工作要求所制定的标准。企业标准是企业、事业组织生产、经营活动的依据。
第三条 企业、事业单位制定、实施、检查企业标准的工作的所需的物资、费用，应当纳入企业、事业单位的发展规划的计划。
第二章 直属企业、事业单位企业标准的制定
第四条 企业标准由化学工业部直属企业、事业单位组织制定，经本单位主管领导批准，由所属标准化工作机构统一管理和实施。
第五条 属下列要求应制定企业标准。
（一）化学工业部直属企业、事业单位生产的产品，凡没有国家标准、行业标准或地方标准的，应当制定企业标准作为组织生产的依据；
（二）为提高产品质量和技术进步，鼓励企业、事业单位制定严于国家标准、行业标准或者地方标准要求的企业标准，在企业内部适用；
（三）为协调、统一企业、事业的生产、经营活动，应制定技术标准、管理标准和工作标准。
（四）为便于贯彻上级标准，可对国家标准、行业标准和地方标准做出补充规定；
（五）为精简品种、规格的需要可以从国家标准、行业标准中选择部分技术要求。
第六条 制定企业标准的原则
（一）贯彻国家和地方政府有关的法律、法规、方针、政策，严格执行强制性国家标准、行业标准和地方标准；
（二）制定标准应当有利于保证安全、卫生，保护消费者利益，保护环境；
（三）制定标准应当有利于合理利用国家资源、能源，推广科学技术成果，有利于产品的通用互换，符合使用要求、技术先进、经济合理；
（四）制定标准应当积极采用国际标准和国外先进标准，有利于促进对外经济技术合作和对外贸易；
（五）直属企业、事业单位内的企业标准之间应协调一致；
（六）积极采用推荐性的国家标准、行业标准和地方标准。
第七条 制定企业标准一般程序是：编制计划、调查研究、起草标准草案、征求意见，对标准草案进行必要的验证，审查、批准、发布、备案和归档。
第八条 产品标准的审查工作由企业、事业单位组织进行。审查（包括复审）时应邀请有关专家、技术人员、标准化人员参加，根据需要可邀请企业外有关人员参加。
第九条 产品标准送审（包括会审或函审）时应备有以下有关材料：
（一）企业标准草案（送审稿）；
（二）企业标准编制说明（内容包括起草目的、过程、依据、国内外技术情况对比、标准水平、经济效益）；
（三）验证报告（内容包括验证项目、验证方案、验证结果，并附验证材料等）。
（四）采用国际标准或国外先进标准的原文及译文（包括实物或样品测试报告）。
第十条 产品标准报批时应备有以下有关材料：
（一）企业标准草案（报批稿）；
（二）企业标准编制说明；
（三）验证报告；
（四）采用国际标准或国外先进标准的原文及译文；
（五）意见汇总及处理情况表；
（六）审查纪要（包括结论意见）及其参加审查人员名单；
（七）报批申请单（见附件一）。
第十一条 企业、事业单位产品标准的内容，编写格式和印刷应符合国家标准ＧＢ1《标准化工作导则》的规定（企业、事业单位产品标准封面、首页及附加说明格式见附件二）。
第十二条 企业、事业单位产品标准的编号由企业标准代号、顺序号和年代号三部分组成（编号规定见附件三）。
第十三条 企业、事业单位产品标准应定期组织复查，一般三年内复审一次。
复审后的处理结果为确认（企业标准不需要作修改或仅作编辑性修改仍能满足使用要求），修订（企业标准内容需要作较大修改才能满足使用要求）或废止（不宜继续使用的企业标准）。
当相应的国家标准、行业标准或地方标准发布实施后，应及时复审，并确定其继续有效、修订或废止。
第三章 直属企业、事业单位产品标准的备案
第十四条 直属企业、事业单位作为组织生产和交货依据的企业产品标准应在发布实施后三十天内报化学工业部科技司标准处办理备案，并抄送化学工业部有关生产司（公司）及省、自治区、直辖市标准化行政主管部门。
第十五条 备案时应有备案报告，填写备案单，并报送本办法第十条规定的材料一式二份存查（备案单见附件五）。
第十六条 备案工作由化学工业部科技司标准处领导。具体业务工作由化学工业部标准化研究所承担，指派专人负责管理，并制定有关制度。企业、事业单位产品标准备案编号规定见附件四。
第十七条化学工业部科技司标准处对直属企业、事业单位报送备案的产品标准应进行监督检查，当发现备案的企业产品标准，违反有关法律、法规和强制性标准规定时，应责令申报备案的单位限期改正或停止施行。
第十八条 未经备案的产品标准不得作为组织生产、监督和仲裁的依据。按此生产的产品属无标产品，按有关法律、法规进行处理。
第十九条 对企业、事业单位的产品标准备案工作有营私舞弊、弄虚作假等行为的单位和个人应按有关规定给予处理。
第四章 直属企业、事业单位企业标准的实施
第二十条 国家标准、行业标准和地方标准中的强制性标准，经备案的企业产品标准，企业、事业单位必须严格执行。应当在生产的产品或其说明书、包装物上标注所执行的标准代号、编号、名称。
国家标准、行业标准、地方标准中的推荐性产品标准，直属企业、事业单位可自愿采用。一经采用，亦应严格执行。
第二十一条 出口产品的技术要求由合同双方约定。
第二十二条 企业、事业单位研制新产品、改进产品、进行技术改造和技术引进，都必须进行标准化审查。
第二十三条 企业、事业单位生产的产品，必须按标准组织生产和进行检验。经检验符合标准的产品，由质量检验部门签发合格证书。不符合标准的产品，不能按合格品出厂，不符合强制性标准的产品禁止出厂和销售。
第二十四条 化学工业部科技司和有关生产司（公司）依据有关法律、法规、强制性标准、备案的企业产品标准和被企业、事业单位采用的推荐性产品标准，对企业、事业单位实施标准情况进行监督检查，对违反规定的按有关规定处理。
第五章 直属企业、事业单位标准化工作的管理
第二十五条 直属企业、事业单位可根据生产、经营规模和管理需要，设置相应的标准化管理工作机构──标准化室（科）、组，由企业、事业单位主管负责人领导。
第二十六条 企业、事业单位的标准化机构，应配备具有一定的政策水平和组织能力，有较丰富的专业技术知识、熟悉生产管理业务的技术人员。标准化技术人员与单位技术人员总数的比例按化学工业部有关规定，标准化技术人员应保持相对稳定。
第二十七条 企业、事业单位标准化工作的任务：
（一）贯彻执行国家的有关法律、法规、方针、政策，编制本单位标准化工作计划；
（二）组织制定、修订企业标准；
（三）组织实施国家标准、行业标准、地方标准和企业标准；
（四）对本单位实施标准的情况负责监督检查；
（五）参与新产品开发、老产品改制、技术改造和技术引进中的标准化工作，提出标准化要求，做好标准化审查；
（六）做好标准化效果的评价与计算，总结标准化工作经验；
（七）统一归口管理本单位各类标准，建立档案，搜集国内外标准化情报资料；
（八）对本单位有关人员进行标准化宣传教育，对有关部门的标准化工作进行指导；
（九）承担上级主管部门委托的标准化工作任务。
第二十八条 企业、事业单位标准人员对违反标准规定的行为，有权制止，并向本单位领导人提出处理意见或向上级部门报告，对不符合有关标准要求的技术文件，有权不予签字。未经标准化人员签字的技术文件不得投入使用。
第二十九条 直属企业、事业单位或上级主管部门，对取得显著经济效果的企业标准起草人，以及对企业、事业单位标准化工作做出突出成绩的单位和人员，应给予表扬和奖励；对贯彻标准不力，造成不良后果的，应给予批评教育；对违反标准规定，造成严重后果的，按有关法律、法规的规定给予处罚，直至追究企业、事业单位领导的责任。
第六章 附 则
第三十条 企业、事业单位军用标准化工作和工程建设标准化工作以及管理标准、工作标准的具体管理办法另行制定。
第三十一条 本办法由化学工业部负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。
附件
附件一 企业事业单位产品标准报批申请单
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┃标准名称┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃ 起 ┃报批意见： ┃
┃ 草 ┃ ┃
┃ 单 ┃ ┃
┃ 位 ┃ ┃
┃ 和 ┃ ┃
┃ 人 ┃起草单位______领导人______起草人______ ┃
┃ 员 ┃ ______年______月______日 ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃ 审 ┃审查（复查）结论： ┃
┃ ┃ ┃
┃ 查 ┃ ┃
┃ ┃ ┃
┃ 情 ┃ ┃
┃ ┃主持人___________标准化承办人_________ ┃
┃ 况 ┃ _______年______月______日 ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃ 审 ┃审批结论（含密级）： ┃
┃ ┃ ┃
┃ 批 ┃ ┃
┃ ┃ ┃
┃ 部 ┃ ┃
┃ ┃企、事业法人代表签字_________________ ┃
┃ 门 ┃ ________年______月______日 ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃ 发 ┃标准编号Ｑ／×× ×××－×× ┃
┃ ┃ ┃
┃ 布 ┃ ┃
┃ ┃ ┃
┃ 单 ┃发布单位（企业、事业）章 领导人________ ┃
┃ ┃ 标准化承办人________ ┃
┃ 位 ┃ ______年_____月______ ┃
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附件二：企业事业单位产品标准封面首页和附加说明封面
企 业 标 准
ＨＫＢ ×××－×× ××Ｑ／×× ×××－××
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（标准名称）
19××－××－××发布 19××－××－××实施
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
×××× 批准
↑____指企业、事业单位名称（全称）
企 业 标 准
2首页
（ 标准名称）Ｑ／×× ×××－××
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
×××× 19××－××－××发布 19××－××－××实施
↑_____指企业、事业单位名称（全称）
Ｑ×× ×××－××
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附加说明：
本标准由中华人民共和国化学工业部科技司备案
本标准由××××（单位）提出
本标准由××××（单位）起草
本标准起草人
附件三：化学工业部直属企业事业单位产品标准编号规定
企标代号 顺序号 间隔号 年代号
↓ ↓ ↓ ↓
Ｑ／×× ××× ─ × ×
─ ── ─── ─── ───
│ │ │ │
│ │ │ │
│ │ │ └─取发布年代最
│ │ │ 末二位阿拉伯数字
│ │ │ 表示
│ │ └─用阿拉伯数字表示
│ └─企业、事业单位简称用汉语拼音字头表示（见表）
└─企业标准的代号用汉语拼音字头表示
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部直属企业事业单位 简 称 代 号
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
南京化工厂 南化厂 ＮＨＣ
南通合成材料实验厂 南材厂 ＮＣＣ
星火化工厂 星火厂 ＸＨＣ
第一胶片厂 一胶厂 ＹＪＣ
第二胶片厂 二胶厂 ＥＪＣ
北京橡胶工业研究设计院 北橡院 ＢＸＹ
桂林橡胶设计研究院 桂橡院 ＧＸＹ
沈阳橡胶工业制品研究所 沈橡所 ＳＸＳ
西北橡胶工业制品研究所 西橡所 ＸＸＳ
曙光橡胶工业研究所 曙光所 ＳＧＳ
乳胶工业研究所 乳胶所 ＲＪＳ
炭黑工业研究设计所 炭黑所 ＴＨＳ
广州合成材料老化研究所 老化所 ＬＨＳ
涂料研究所 涂料所 ＴＬＳ
北京化工研究院 北化院 ＢＨＹ
上海化工研究院 沪化院 ＨＨＹ
天津化工研究院 天化院 ＴＨＹ
沈阳化工研究院 沈化院 ＳＨＹ
西南化工研究院 西化院 ＸＨＹ
锦西化工研究院 锦化院 ＪＨＹ
晨光化工研究院 晨光院 ＣＧＹ
光明化工研究所 光明所 ＧＭＳ
黎明化工研究院 黎明院 ＬＭＹ
化工机械研究院 化机院 ＨＪＹ
化工自动化研究所 化自所 ＨＺＳ
化工矿山设计研究院 矿山院 ＫＳＹ
劳动保护研究所 劳保所 ＬＢＳ
沈阳感光材料技术开发中心 感 光 ＧＧ
成都有机硅应用研究中心 硅 研 ＧＹ
北京化工学院 北学院 ＢＸＹ
南京化工学院 南学院 ＮＸＹ
青岛化工学院 青学院 ＱＸＹ
武汉化工学院 武学院 ＷＸＹ
沈阳化工学院 沈学院 ＳＸＹ
管理干部学院
郑州工学院
南京动力专科学校
化肥研究所 化肥所 ＨＬＹ
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附件四：化学工业部直属企业事业单位产品标准备案编号规定
化工备案代号 顺序号 间隔号 年代号
↓ ↓ ↓ ↓
ＨＫＢ×× ×××× ─ × ×
─ ── ──── ─── ───
│ │ │ │
│ │ │ │
│ │ │ └─取备案年代最
│ │ │ 末二位阿拉伯数字
│ │ │ 表示
│ │ └─用阿拉伯数字表示
│ └─化工分类号从0－99
└─化工部科技司备案简称“化科备”用汉语拼音字头表示
附件五：化学工业部企业、事业单位产品标准备案（注销）单
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标准名称 ┃ 标准起草人
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企业名称 ┃ 企业地址
┃ （含邮政编码）
┃
┃
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标准采用程度和水平 ┃ 保密要求
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标准批准（发布）单位 标准发布日期 年 月 日
标准实施日期 年 月 日
（盖章） Ｑ／×× ×××－××
企业、事业法人代表签字__________承办人签字____________
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标准备案登记
ＨＫＢ ×× ×××－××
年 月 日
（专用章）
领导签字_________审核人签字________
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注：专用章为圆形，字样是化学工业部直属企业、事业单位产品标准
备案专用章。
